貴州省教育廳自然科學研究項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步加強和完善對貴州省教育廳自然科學研究項目（簡稱“省教育廳自科項目”）管理，提高管理科學化、規(guī)范化，保證科研項目順利實施，著力提升人才培養(yǎng)、自主創(chuàng)新、服務(wù)地方的能力，面向國家戰(zhàn)略、科學前沿和貴州經(jīng)濟社會發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》、《中共教育部黨組關(guān)于抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》和《省政府辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》等政策文件精神,進一步搶抓政策紅利，強化領(lǐng)軍人才配置，賦予領(lǐng)軍人才技術(shù)路線決策權(quán)、項目經(jīng)費調(diào)劑權(quán)、創(chuàng)新團隊組建權(quán)，特制定本辦法。

第二條 省教育廳自科項目經(jīng)費來源包含中央支持地方高校改革發(fā)展資金，省級財政支持高校科研、一流學科及研究生教育專款和扶持市州教育質(zhì)量提升項目經(jīng)費。鼓勵高校通過各種渠道自籌經(jīng)費。

第三條 省教育廳自科項目主要面向全省高校，資助科研人員開展自然科學基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)研究、戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究及部分受政府委托的軟科學領(lǐng)域研究等。

第二章 組 織

第四條 省教育廳自科項目每年度面向全省相關(guān)高校發(fā)布項目申報指南。指南編制突出目標導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，緊緊圍繞國家、省發(fā)展戰(zhàn)略以及全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需進行編制。基礎(chǔ)研究類項目鼓勵結(jié)合學科建設(shè)和人才培養(yǎng)開展自主選題、自由探索，著重評價提出和解決重大科學問題、評價成果的科學價值、學術(shù)水平和影響力，鼓勵創(chuàng)新、包容創(chuàng)新；應(yīng)用研究類項目著重評價技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、重大技術(shù)突破；技術(shù)研究和轉(zhuǎn)化類項目著重評價成果轉(zhuǎn)化效益、技術(shù)推廣成效、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際貢獻。

項目申報指南一般在每年第二季度公開發(fā)布，自發(fā)布日到項目申報受理截止時，原則上不少于50天。

第五條 省教育廳依托“省教育廳自然科學項目管理系統(tǒng)”（簡稱“管理系統(tǒng)”）對省教育廳自科項目實施管理，圍繞相關(guān)學科領(lǐng)域建立項目評審專家?guī)?，按項目所屬學科從專家?guī)熘须S機抽取相應(yīng)學科專家組成專家組，對項目進行評審立項和結(jié)題驗收。

第六條 省教育廳和各高校應(yīng)建設(shè)集中統(tǒng)一、標準規(guī)范、安全可靠、開放共享的科技專家?guī)?。完善科技專家入庫標準，?guī)范建立專家入庫信息定期更新機制，引入國內(nèi)外專家充實科技專家?guī)臁＝⒔∪珜＜艺\信記錄、動態(tài)調(diào)整、責任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。建立完善專家隨機抽取、回避、公示等相關(guān)制度。加強對評審專家名單抽取和保密管理。

第七條 各高等學?？蒲泄芾聿块T，負責本單位省教育廳自科項目管理工作，落實項目的匹配經(jīng)費，為項目實施提供必要的條件，并對項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)進行有效管理、保護和運用。

第三章 項目申報

第八條 省教育廳自科項目堅持“分類指導(dǎo)、分類管理、整體推進”的原則。申報類別為：重大平臺項目、重點領(lǐng)域攻關(guān)項目、特色領(lǐng)域項目、創(chuàng)新群體項目、優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才項目。

（一）重大平臺項目。主要面向優(yōu)勢特色和新興交叉的學科領(lǐng)域，符合國家和省經(jīng)濟與科技發(fā)展戰(zhàn)略目標，具有明顯研究優(yōu)勢和區(qū)域特色，具備承擔省部級以上重大、重點科研項目和培養(yǎng)高層次人才的能力，能積極開展省內(nèi)外合作研究與學術(shù)交流或以技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為主，著重提高科技成果的成熟度和工程化水平，在相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域中有明顯的特色和堅實的工程技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化工作基礎(chǔ)，特色和業(yè)績突出，符合國家、省經(jīng)濟與科技發(fā)展戰(zhàn)略目標。重點支持科學前沿中心、重點實驗室、工程研究中心、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地、產(chǎn)學研基地建設(shè)和集成攻關(guān)大平臺等。

（二）重點領(lǐng)域攻關(guān)項目。主要面向我省十大千億級工業(yè)產(chǎn)業(yè)、十二個農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、五大服務(wù)業(yè)及軍民融合發(fā)展等領(lǐng)域，支持院校、院所、企業(yè)科研人員聯(lián)合圍繞關(guān)鍵科學技術(shù)問題開展重大原創(chuàng)性研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，重點支持高?？缈蒲性核⒖缧袠I(yè)企業(yè)開展多學科融合、多團隊合作、多技術(shù)集成的關(guān)鍵共性技術(shù)協(xié)同攻關(guān)，實現(xiàn)引領(lǐng)性原創(chuàng)成果取得重大突破。

（三）特色領(lǐng)域項目。主要面向服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，依托學校特有的區(qū)域資源、學科領(lǐng)域優(yōu)勢，集成校內(nèi)外資源,開展地方重點領(lǐng)域關(guān)鍵共性技術(shù)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作。重點支持關(guān)鍵、核心和共性技術(shù)集成攻關(guān)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、國際國內(nèi)先進適用技術(shù)示范推廣和農(nóng)產(chǎn)品全產(chǎn)業(yè)鏈商業(yè)模式等相關(guān)領(lǐng)域研究等。

（四）創(chuàng)新群體項目。主要以高校重點實驗室、工程研究中心、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地、產(chǎn)學研基地、重點學科等為依托，以優(yōu)秀學科帶頭人為核心，以科技創(chuàng)新群體、梯隊建設(shè)為目標，聚焦重大原始創(chuàng)新、交叉學科創(chuàng)新等研究，培養(yǎng)一批科技創(chuàng)新能力強、學術(shù)水平高、具有貴州特色的優(yōu)秀創(chuàng)新人才、創(chuàng)新團隊和創(chuàng)新群體。

（五）優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才項目。主要面向優(yōu)秀青年科研骨干開展自由探索創(chuàng)新和面向需求研究工作，以重點任務(wù)或課題為牽引，旨在著眼于為各學科領(lǐng)域培養(yǎng)支持一大批學術(shù)基礎(chǔ)扎實、具有突出的創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ?/span>中青年學術(shù)學科帶頭人和學術(shù)骨干，進一步優(yōu)化學科梯隊，為貴州省一流學科建設(shè)提供人才支撐。主要包括：科技拔尖人才項目和青年科技人才成長項目（又稱“省教育廳與高校聯(lián)合基金項目”）。

第九條 申報條件及程序。項目申請人必須是高校在職、在崗，具有博士學位或副高職稱以上人員（青年科技人才成長項目除外），并具有良好的政治思想素質(zhì)和嚴謹?shù)目茖W態(tài)度，具有開展和組織科研工作的能力，能勝任主持工作并擔負實質(zhì)性研究工作，且年齡原則上不超過55周歲；承擔省教育廳自科項目尚未結(jié)題的項目負責人，不支持申報，每人每年以項目負責人申報的各類項目不超過1項，主持和參與的項目累計最多不超過2項；各高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)集中向省教育廳科技與研究生處報送《貴州省教育廳自然科學研究項目申請書》和《貴州省教育廳自然科學研究項目申報情況匯總表》，并登陸“管理系統(tǒng)”上傳《貴州省教育廳自然科學研究項目申請書》，不受理個人申報。

具體申報條件及申報程序見省教育廳每年發(fā)布年度自然科學研究項目申報指南。

第四章 項目評審和立項

第十條 項目評審分形式審查、專家評議和組織審批三個步驟，堅持“科學、公正、公開、合理、擇優(yōu)”的原則，倡導(dǎo)小同行評議，拓展評審專家范圍。同時，對與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密相關(guān)的項目，要引入國內(nèi)同行、省內(nèi)同行參與評審，特別是增加在生產(chǎn)一線專家參與評審的比例。大力推行通訊評議和視頻評審等方式，實現(xiàn)評審全過程可申訴、可查詢、可追溯。立項評審應(yīng)重點審核績效目標與項目申報指南的一致性，以及可行性、可考核性和創(chuàng)新性、為實現(xiàn)項目績效目標的基礎(chǔ)條件等。省教育廳自科項目最終立項時的財政科研經(jīng)費與申報項目申請的財政科研經(jīng)費有較大出入的，項目的經(jīng)濟、社會以及科技產(chǎn)出指標等可做相應(yīng)的調(diào)整。

第十一條 需要現(xiàn)場答辯的項目，原則上項目負責人應(yīng)親自匯報答辯，確實因健康等不可抗拒原因不能參與答辯，出具相關(guān)證明后可由團隊其他人員代替答辯。同時，允許項目負責人在評審前主動提出回避單位及個人。

第十二條 各高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)依托省教育廳批準立項文件，組織項目負責人在規(guī)定時間內(nèi)登錄“管理系統(tǒng)”下載并填報《貴州省教育廳自然科學研究項目合同書》（簡稱《合同書》），省教育廳對《合同書》的科學性、合理性和可行性進行審核，通過后簽訂紙質(zhì)版一式三份，作為撥款和結(jié)題驗收的依據(jù)。逾期不報《合同書》且又不在規(guī)定期限內(nèi)說明理由，或項目負責人提出無法落實《合同書》確定條款的，省教育廳將作自動放棄處理，撤銷該項目并追回撥款。

第五章 項目經(jīng)費管理

第十三條 項目經(jīng)費分為省教育廳撥款和高校配套經(jīng)費兩個部分。對獲立項資助的項目，所在高校應(yīng)按具體情況給予配套支持。項目經(jīng)費的使用與管理按配套后的總經(jīng)費執(zhí)行。

第十四條 省教育廳資助經(jīng)費的項目，實行“一次核定，超支不補，年度撥付”的原則。

第十五條 項目經(jīng)費分為直接費用和間接費用，要提高項目間接費核定比例。對試驗設(shè)備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎(chǔ)研究、軟件開發(fā)、集成電路設(shè)計等智力密集型項目，提高間接經(jīng)費比例，500萬元以下的部分為不超過30%，500萬元至1000萬元的部分為不超過25%，1000萬元以上的部分為不超過20%。對數(shù)學等純理論基礎(chǔ)研究項目，間接經(jīng)費根據(jù)課題資助總額按照階梯式比例核定，具體比例為：20萬元（含）以下的部分提取比例為不超過50%；20萬元至50萬元（含）的部分提取比例為不超過40%；50萬元至500萬元（含）的部分提取比例為不超過20%；500萬元以上的部分提取比例為不高于13%。間接經(jīng)費的使用應(yīng)向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。

第十六條 項目經(jīng)費由項目承擔高校負責管理，經(jīng)費管理和使用必須嚴格執(zhí)行國家、省有關(guān)財經(jīng)和科研項目管理的法律法規(guī)及政策，任何部門和單位不得截留、擠占或挪用，并接受財政、審計等部門的監(jiān)督、檢查。高校要建立完善學術(shù)助理和財務(wù)助理制度，根據(jù)科研需要和科研人員意愿，統(tǒng)籌落實專門經(jīng)費、專職人員。各高?？蒲许椖恐刑崛〉拈g接費用，要更多用于科研績效獎勵，加大科研人員績效工資比重。同時，建立檢查結(jié)果共享機制，最大限度降低對科研活動的干擾。

第十七條 放寬科研項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)。賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)，項目負責人可以在研究方向不變、不降低考核指標的前提下自主調(diào)整研究方案、技術(shù)路線，科研項目負責人可以根據(jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結(jié)合項目實施進展情況進行相應(yīng)調(diào)整，及時報項目主管部門備案。在項目經(jīng)費總額不變的情況下，項目直接費用中的材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費及其他支出如需調(diào)劑預(yù)算，由項目負責人提出申請，報項目承擔單位核準。會議費、差旅費、國際合作與交流費科目，由科研人員結(jié)合科研活動實際編制預(yù)算并按規(guī)定統(tǒng)籌安排使用，其中不超過直接費用10%的預(yù)算，不需要提供預(yù)算測算依據(jù)。從科研經(jīng)費中列支的科研人員國際合作與交流費用，按照既符合科研活動規(guī)律、又符合預(yù)算管理要求的原則，根據(jù)學術(shù)交流合作年度計劃據(jù)實安排，可不受零增長限制。根據(jù)科研工作特點對科研需要的出差和會議按標準報銷相關(guān)費用并簡化相關(guān)手續(xù)。參與項目研究的在校生、博士后、訪問學者、企業(yè)和轉(zhuǎn)制院所的研究人員、項目聘用的研究人員、科研輔助人員等，均可開支勞務(wù)費。

第十八條 賦予高?？蒲袃x器設(shè)備政府采購自主權(quán)。各高校制定的科研經(jīng)費管理和政府采購管理辦法，要體現(xiàn)教學科研經(jīng)費與學校行政管理經(jīng)費的差異性，合理區(qū)分業(yè)務(wù)活動與公務(wù)活動，支持科研活動規(guī)范、高效開展。用于科研活動的儀器設(shè)備、耗材備件以及服務(wù)、工程的采購，各高校要根據(jù)科研需要，制定具體辦法，縮短采購周期，簡化采購流程。特別是對于科研急需的設(shè)備和耗材，要落實特事特辦、隨到隨辦的采購機制，明確適用情況，確定可不進行招投標程序的采購情形。

第十九條 項目經(jīng)費僅限課題組成員項目科學研究使用，不得用于繳納各種罰款、還貸、捐贈贊助、對外投資等支出、辦公室（實驗室）裝修以及國家規(guī)定不得列入的其他支出，不得借科研協(xié)作之名將科研經(jīng)費挪作他用。

第二十條 各高校要制定內(nèi)部管理辦法，落實項目預(yù)算調(diào)劑、勞務(wù)費分配管理、結(jié)余資金使用等管理權(quán)限。

第二十一條 對違反國家財經(jīng)及科研項目管理有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，濫用科研經(jīng)費的，將追究項目負責人的責任，同時省教育廳將停撥項目經(jīng)費并通報批評，情節(jié)嚴重的可撤銷項目，并限制相關(guān)單位下一年度項目申報數(shù)量。構(gòu)成犯罪的，依法由國家司法機關(guān)追究刑事責任。

第二十二條 對擬中止和撤銷的項目，項目承擔高?？筛鼡Q具有相應(yīng)研究能力的其他人員代替或清理賬目，編制項目決算并按項目申報渠道上報省教育廳，同時將已撥經(jīng)費退還省教育廳，不得挪作他用。

第六章 項目管理

第二十三條 省教育廳和項目承擔單位應(yīng)嚴格按照自科驗收管理相關(guān)規(guī)定開展項目驗收，對自由探索類基礎(chǔ)研究項目、實施周期三年以下的一般項目和立項經(jīng)費10萬元（含）以下不開展過程檢查（特殊情況除外），項目管理由承擔單位負責。積極探索科研項目線上結(jié)題驗收工作，對項目技術(shù)完成和財務(wù)執(zhí)行情況進行合并驗收，項目承擔單位可根據(jù)需要自主選擇具有資質(zhì)的第三方進行結(jié)題財務(wù)審計。建立科技報告制度，并向社會公開（涉密的計劃項目除外）。

第二十四條 中期檢查的主要內(nèi)容包括：項目負責人及課題組成員是否按計劃投入了力量，研究進度是否符合項目研究計劃的要求；項目負責人所在單位是否為項目實施提供了必要條件；項目經(jīng)費開支是否合理等，主要由項目承擔單位負責，并將檢查情況報省教育廳科技與研究生處備案。

第二十五條 省教育廳自科項目研究過程中，成果發(fā)表必須注明“貴州省教育廳自然科學研究資助項目”字樣及合同編號。

第二十六條 各高?？蒲泄芾聿块T可對具有下列情況的項目作出撤銷決定：

（一）無論何種原因，一直未開展研究工作的；

（二）項目承擔人不具備按原計劃完成研究任務(wù)的條件和能力的；

（三）承擔人（包括課題組主要成員）長期出國或因工作變動，健康或亡故等原因不能正常進行研究工作的；

（四）未經(jīng)批準擅自變更承擔人或研究課題的。

項目如不能按期完成，須有充分理由，并經(jīng)依托高校報省教育廳批準后可延長研究期限1年。各高校對撤銷的項目須報省教育廳備案，并按第二十二條處理。

第二十七條 高?？蒲泄芾聿块T于每年12月30日前將已驗收項目、延期結(jié)題項目和不能完成的項目進行匯總，統(tǒng)一將《匯總表》以及自然科學研究項目的檢查報告和工作總結(jié)報送省教育廳科技與研究生處。

第二十八條 項目完成后，各依托高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)組織項目承擔人登錄“管理系統(tǒng)”下載填寫《省教育廳自然科學研究項目驗收表》，依據(jù)項目合同書對驗收資料進行審查，符合驗收條件的，簽署意見后于每年3月或9月以公函形式向省教育廳上報項目驗收申請，同時附“項目驗收申請匯總表”和“財務(wù)結(jié)算表”。

第二十九條 省教育廳資助經(jīng)費10萬元（含）以下的自然科學研究項目，由項目承擔單位自行組織結(jié)題驗收，并將驗收結(jié)果及專家意見在學校網(wǎng)站公示不少于一周，公示結(jié)果以公函形式報省教育廳；省教育廳資助經(jīng)費10萬元以上的項目，經(jīng)項目負責人申請、高校審查把關(guān)后，由省教育廳組織同行專家主要采取通訊評審、會議評審的方式組織驗收，必要時可結(jié)合現(xiàn)場考察。

第三十條 項目驗收的主要內(nèi)容包括：

（一）項目合同書規(guī)定的各項內(nèi)容以及技術(shù)、經(jīng)濟、社會發(fā)展指標的完成情況;

（二）項目合同書確定的總經(jīng)費、財政撥款經(jīng)費、配套經(jīng)費及自籌經(jīng)費的到位情況，項目經(jīng)費的實際支出情況以及使用的合理性、規(guī)范性;

（三）項目獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)情況。（本條為新增內(nèi)容）

第三十一條 各高校組織項目驗收時，省教育廳資助經(jīng)費10萬元（含）以下的項目需聘請同行專家3至5名。省教育廳資助經(jīng)費10萬元以上的項目驗收時應(yīng)聘請同行專家5至7名，專家咨詢費從項目經(jīng)費中列支。

第三十二條 驗收依據(jù)為《貴州省教育廳自然科學研究項目申請書》和《貴州省教育廳自然科學研究項目合同書》及所有成果支持材料等。

第三十三條 項目驗收后，完成單位需向省教育廳報送《省教育廳自然科學研究項目驗收表》一式三份、科技報告摘要一份（300-500字），由省教育廳簽署意見，同時高?？蒲泄芾聿块T將《省教育廳自然科學研究項目驗收表》錄入到“管理系統(tǒng)”。

第三十四條 項目實施期間，年度剩余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。項目完成任務(wù)目標并通過驗收，且承擔單位信用評價較好的，結(jié)余資金留歸項目承擔單位使用，在2年內(nèi)由項目承擔單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接費用支出;2年后未使用完的，按規(guī)定收回。未通過驗收和整改后通過驗收的項目、承擔單位信用評價或預(yù)算執(zhí)行評價較差的項目，結(jié)余資金按原渠道收回。

第三十五條 對沒有正當理由中止教育廳項目或結(jié)題驗收不合格項目的負責人，省教育廳將停止三年受理其新計劃項目的申請；對不認真履行項目申請、檢查考核、結(jié)題驗收、結(jié)題審核等管理職責的高校，省教育廳將限制其申請新項目的數(shù)額；對項目完成質(zhì)量優(yōu)秀的項目負責人，通過適當?shù)男问接枰元剟睢?/span>

第三十六條 對已結(jié)題驗收的項目，項目負責人須將相關(guān)研究成果錄入到省教育廳自然科學研究項目管理系統(tǒng)，高校科研管理部門要做好項目成果的跟蹤管理工作。各申報單位科研管理部門應(yīng)積極做好省教育廳自然科研項目階段成果和最終成果的跟蹤管理工作。有重要價值的研究報告、咨詢報告、調(diào)研報告，在提交有關(guān)部門的同時報送省教育廳。

第七章 附 則

第三十七條 受資助高校、項目負責人如對項目管理不善、違反規(guī)定及有弄虛作假行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并核實，將予以通報批評、撤銷對有關(guān)項目的資助，直至收回有關(guān)項目的全部已撥經(jīng)費、暫停受理項目負責人或所在高校的項目申請。

第三十八條 對于項目實施中取得重大突破、發(fā)明和其他科技成果的高校和個人，省教育廳可視情況予以表彰或獎勵。

第三十九條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。以往頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定凡與本辦法不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

第四十條 本辦法由省教育廳負責解釋。各高校可根據(jù)本辦法制訂相應(yīng)的實施細則。